7月10日，證監(jiān)會對廣發(fā)證券在康美藥業(yè)相關(guān)投行業(yè)務(wù)中的違規(guī)行為依法下發(fā)行政監(jiān)管措施事先告知書，擬對廣發(fā)證券采取暫停保薦機構(gòu)資格6個月、暫不受理債券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件12個月的監(jiān)管措施。對14名直接責(zé)任人及負(fù)有管理責(zé)任的人員分別采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選10年至20年、公開譴責(zé)、限制時任相關(guān)高管人員領(lǐng)取報酬等監(jiān)管措施，并責(zé)令廣發(fā)證券對相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部追責(zé)，按公司規(guī)定追回相關(guān)報酬收入。

廣發(fā)證券在相關(guān)業(yè)務(wù)風(fēng)險爆發(fā)后，按照證監(jiān)會強化風(fēng)險管控要求，已啟動全面自查，控制各項業(yè)務(wù)規(guī)模，防止新增風(fēng)險。證監(jiān)會同步對廣發(fā)證券2014年以來相關(guān)投行業(yè)務(wù)情況進(jìn)行全面核查。經(jīng)查，廣發(fā)證券及相關(guān)人員在相關(guān)投行項目執(zhí)業(yè)過程中未能勤勉盡責(zé)，存在盡職調(diào)查環(huán)節(jié)基本程序缺失、缺乏應(yīng)有的執(zhí)業(yè)審慎、內(nèi)部質(zhì)量控制流于形式、未按規(guī)定履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)等重大違規(guī)行為。根據(jù)違規(guī)事實和相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會擬對廣發(fā)證券采取前述暫停業(yè)務(wù)、實施整改等監(jiān)管措施，并嚴(yán)肅追責(zé)相關(guān)責(zé)任人員。

證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，監(jiān)管部門擬對廣發(fā)證券采取的行政監(jiān)管措施可謂“史上最嚴(yán)”。所采取的的措施具體分為四類：

暫停廣發(fā)證券的相關(guān)業(yè)務(wù)。

包括：暫停保薦機構(gòu)資格6個月、暫不受理債券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件12個月的監(jiān)管措施。該措施主要針對廣發(fā)證券投行業(yè)務(wù)內(nèi)控不完善、未能有效控制保薦承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險，違反證券公司監(jiān)督管理條例、證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法、公司債發(fā)行交易管理辦法等規(guī)定，暫停業(yè)務(wù)的同時，責(zé)令廣發(fā)證券全面整改。

對廣發(fā)證券相關(guān)投行項目主辦人和投行部門的負(fù)責(zé)人等8名直接責(zé)任人員，分別采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選10年至20年的監(jiān)管措施。在此期間，上述人員不得擔(dān)任投行相關(guān)職務(wù)或?qū)嶋H履行相關(guān)職責(zé)。

追究相關(guān)人員的管理責(zé)任，對分管投行的高級管理人員和內(nèi)核負(fù)責(zé)人等間接責(zé)任人員，采取公開譴責(zé)、監(jiān)管談話等監(jiān)管措施。

對各責(zé)任人員追究經(jīng)濟責(zé)任。擬采取限制高管人員領(lǐng)取相關(guān)年度基本工資以外的報酬，除了基本工資以外的報酬須退回公司，同時責(zé)令廣發(fā)證券對其他責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部追責(zé)，并按公司制度規(guī)定追繳相關(guān)人員的報酬收入。

上述負(fù)責(zé)人介紹，除了上述這4項措施以外，在前期證監(jiān)會也對廣發(fā)證券采取了相關(guān)監(jiān)管措施。包括：控制相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)模，強化日常監(jiān)管、提高對公司的現(xiàn)場檢查頻率，責(zé)令公司聘請專業(yè)機構(gòu)進(jìn)行內(nèi)部控制全面制度審計。

證監(jiān)會重申，保薦機構(gòu)及其他中介機構(gòu)承擔(dān)重要的“看門人”職責(zé)，是資本市場核查驗證、專業(yè)把關(guān)的首道防線，必須嚴(yán)守誠實守信、勤勉盡責(zé)的底線要求。部分機構(gòu)及從業(yè)人員缺乏職業(yè)操守，內(nèi)控松散，管控失效，履職不力，把關(guān)不嚴(yán)，將嚴(yán)重?fù)p害資本市場秩序，破壞行業(yè)生態(tài)。對此，證監(jiān)會始終保持高壓態(tài)勢，堅持有案必查、有錯必懲，讓違規(guī)者付出代價。

隨著新《證券法》頒布實施和注冊制改革深入推進(jìn)，保薦機構(gòu)等各類中介機構(gòu)的責(zé)任進(jìn)一步加大，各機構(gòu)必須提高認(rèn)識、從嚴(yán)要求，切實把法規(guī)要求轉(zhuǎn)化成歸位盡責(zé)的內(nèi)在動力和行動自覺，完善內(nèi)部控制，強化風(fēng)險意識，堅守勤勉底線，提高履職水平，充分發(fā)揮“看門人”作用。證監(jiān)會也將嚴(yán)格落實有關(guān)法律法規(guī)要求，全面壓實中介機構(gòu)責(zé)任，持續(xù)加大監(jiān)管執(zhí)法力度，堅決懲處違法違規(guī)行為，凈化市場環(huán)境，切實保護投資者合法權(quán)益，助力資本市場更好的發(fā)揮服務(wù)實體經(jīng)濟功能。

來源：綜合自金融時報客戶端 上海證券報

記者：楊毅